民事調査要求（CID）

民事調査要求（CID）とは、裁判手続きを開始する前に、民事調査に関連する情報を収集するために政府機関が発行する法的要請である。

定義

民事調査要求（CID）とは、連邦政府や州政府の機関が、民事法の違反の疑いがある場合に、個人または団体に文書の提出、書面による回答の提供、または証言を強制するために使用する行政的な証人出頭命令の一種である。これは訴訟前の事実調査プロセスの一環として発行され、有効にするために裁判所の命令を必要としない。CIDは、詐欺、独占禁止問題、消費者保護、またはその他の規制上の懸念に関連する調査でよく使用される。受領者は指定された期限内に応答する法的義務があり、そうでない場合、裁判所の命令や罰則の執行に至る可能性がある。要求される資料の範囲は広く、記録、通信、および宣誓証言を含むことがある。

優点

• 政府機関が裁判手続きを開始することなく、効率的に証拠を収集できる。
• 訴訟を提起する前に調査の範囲と方向を明確にするのに役立つ。
• 文書、質問書の回答、および証言を含む広範な情報の強制が可能である。
• 規制調査への協力を確保する公式な法的メカニズムとなる。
• 機関が執行行動の必要性を判断するための構造化された方法を提供する。

劣点

• 要求される情報の量が多いため、受領者が大きなコンプライアンスの負担を抱えることがある。
• 適切に応答しないと、裁判所の執行や罰則に至る可能性がある。
• 事前の裁判所の監督を必要としないため、手続き上の保護が懸念される。
• 受領者が要求の範囲や関連性を挑戦する能力が限られている。
• 要求を受けた企業にとって不安や運用上の混乱をもたらすことがある。

使用例

• 職業契約者による詐欺の可能性を調査する連邦機関が、財務記録を取得するためにCIDを発行する。
• FTCが、誤った広告慣行の疑いがある会社からマーケティングデータを要求する。
• 州検察総長が、消費者保護に関する調査で証拠を収集するためにCIDを使用する。
• 司法省が、偽りの請求法に基づいて医療提供者から文書を求める。
• 独占禁止調査の一環として、宣誓証言とメールを要求する。